来自 股票基金 2019-07-07 14:54 的文章
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财力老鼠仓成群出没 平安资管回应含糊

  技术进步让老鼠仓密集现身,目前仍有部分涉嫌卷入人士未公开

  □本报记者 李超

  在监管力度的加码和大数据的发威下,基金业老鼠仓正在不断密集浮现,而老鼠仓更是延伸到了保险资管。在传出三大资管公司涉嫌老鼠仓后,昨日国寿资管、太平资管均明确否认,不过平安资管的回应则比较含糊,仅回应南都称,对于媒体报道的公司去年离职员工被监管调查一事,公司目前不掌握事件详细情况。而一位监管机构负责稽查的处长对昨日南都记者透露,最近老鼠仓密集浮现主要是源于技术进步,电子取证更方便,同时也带来了监管思维的更新。而多处独立消息源均对南都记者透露,目前尚有个别层级基金业较高级别人士涉嫌卷入,不过目前尚未对外公开。

  原保险资管人员的“老鼠仓”案正为资管行业敲响警钟。2月6日上午,原平安资管股票投资部副总经理张治民“老鼠仓”案在上海市第一中级人民法院开庭,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。保险资管相继“触雷”,使得资管行业人员利用非公开信息交易的风险进一步暴露,利用未公开信息交易案件出现新变化、新特征,证监会[微博]已表态将加大对内幕交易综合防治的力度。

  老鼠仓密集浮现

  平安触雷

  从去年下半年开始,公募基金业逐渐进入多事之秋。

  张治民涉及的案件成为今年以来“老鼠仓”涉案资金最大的一例。相关信息显示,庭审期间,张治民及其妻子尹琼同时站上被告席,均以“利用非公开信息交易”罪被起诉。2008年7月至2013年1月,张治民担任平安资管股票投资部副总经理,并先后负责管理两个账户股票投资组合。检方认为,2009年2月28日至2012年12月31日间,张治民利用职务便利获取的未公开信息,自行指示尹琼,通过“张顺村”、“杨娟”、“谢秀英”证券账户与其管理的股票投资组合趋同交易深天马A、湖北宜化、www.3410.com,徐工机械等100余只股票,累计趋同成交额13.42亿余元,获利2861万余元。张治民虽然对罪名无异议,但对于获利数据的鉴定计算方式等细节上存在异议。据悉,法庭将继续就疑点择日进行开庭审理。

  互联网金融浪潮席卷下公募基金节奏加快,被迫触网跑步前进。牌照优势丧失,面临更多资管子行业直接竞争。结构性行情下,基金业绩分化明显。股权激励逐渐破冰状态下,基金经理和高管的高速流动依然未有任何好转。

  2014年5月9日,证监会新闻发言人通报了资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况时透露,2014年1月,证监会对平安资产管理有限责任公司原投资管理人员“张某某”涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查,3月正式立案稽查。经调查初步查明,“张某某”案涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  而更为基金从业者色变的是监管风暴下,老鼠仓逐渐开始密集浮现。从三月份开始,去年半程冠军基金经理中邮基金的厉建超被查,易方达基金[微博]陈志民辞职失联被疑涉事,而后原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林相继被立案调查。近期市场又传华夏罗泽萍涉老鼠仓,海富通另有四名已离职基金经理接受调查。昨日,上海证监局亦通报了原汇丰晋信基金[微博]经理钟小婧老鼠仓一事。而今年年初,公司亦公告公司投资总监、副总经理林彤彤因个人健康原因离任。上海一基金公司高层亦对南都记者透露,林目前人在境外,其事情正在被调查,最终是否有事尚未知。

  而卷入“老鼠仓”案件的保险资管公司不止平安资管一家。2014年12月26日,证监会新闻发言人通报近期针对利用未公开信息交易的执法工作情况时表示,已将涉嫌利用平安资产管理有限公司等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的张治民等39名涉案人员依法移送公安机关。

  对于涉事基金经理情况,相关基金公司均表示已经离开,不便再置评。事实上,此种方式业内多已心知肚明。由于多数老鼠仓均系基金经理个人行[微博]为,公司亦寄望其已经离职尽可能减少对公司品牌的伤害和损失。而监管机构在调查和处罚时候,亦会考虑基金经理老鼠仓是否与公司内控不严、管理制度有漏洞有关,否则依然会对公司作出处罚。

  持续严打

  保险资管也被查

  证监会始终将严厉打击内幕交易作为执法工作的重点。公开资料显示,2010年,针对当时内幕交易高发、频发的状态,证监会专门部署开展了打击内幕交易的专项执法工作。据统计,2010年至2014年的5年间,证监会正式立案调查的案件中,内幕交易占比分别为51%、51%、63%、46%、45%。其间,证监会共立案查处内幕交易案件349起。2013年、2014年证监会移送公安机关追究刑事责任的内幕交易及利用未公开信息交易案件达86件。

  而除了基金业,保险资管也卷入老鼠仓传闻。太平资产管理、平安资产管理和国寿资产管理涉足老鼠仓一事引发保险行业关注。

  据证监会新闻发言人介绍,2014年以来,利用未公开信息交易案件出现一些新变化、新特征:一是部分涉案金额、非法获利特别巨大。在近期已查办的案件中,涉案交易金额累计10亿元以上的有7件,非法获利金额在1000万元以上的有13件;二是涉案人员已涉及基金公司、证券公司、保险公司、银行等多类金融机构的从业人员;三是出现多环节调配资金、频繁变换交易方式等隐蔽性较强,以及内外串通共同实施违法犯罪行为的案件。

  国寿资管昨日对媒体否认了该消息。而太平资产管理公司有关人士昨日对南都记者表示,“公司没有收到监管机构对本投研人员有关涉及‘老鼠仓’的调查,具体情况并不了解。”该人士称公司将在随后出公告进行否认。

  而在打击力度明显加大的同时,随着执法新技术的运用,一批多环节泄露内幕信息、交易隐蔽性较强、多种违法行为交织并存、常规手段难以发现的案件线索被挖掘出来。2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长21%、33%。

  不过,平安资产管理有限责任公司回复南都记者称,对于媒体报道的公司去年离职员工被监管调查一事,公司目前不掌握事件详细情况。平安资管同时称,平安资管在员工职业操守的管理方面,一直都按照监管及公司的高标准在严格执行。

  保险资管人士表示,早在2013年2月曝出证监会查处首例保险资产管理从业人员内幕交易案,涉事人平安资产管理有限责任公司原投资经理夏侯文浩利用未公开信息交易股票行为被立案调查后,一些大型保险公司很快加强了内部整顿和排查,并在内部会议中要求杜绝此类事件再次发生。但因为以往的内部管控并不像后来那样紧,所以以往事情埋下的风险仍然会显现出来。犯罪嫌疑人曾有数年接近不同账户了解核心信息的职务便利,事发后说明此前保险公司的内控不够缜密。而在未来,随着执法力度加强,对此类风险的把控将更为有效。

  事实上,国寿和平安资管引发业界关注,主要原因是两家保险资管公司管理资产规模在行业内排名前列。据官网的资料显示,国寿资管的规模则接近2万亿元;平安资产管理公司目前管理的资产规模超过万亿元,拥有长期成功的大额资产投资管理运作经验。而这两家保险资产管理公司亦是老牌资管公司,托管资产规模在业界也排名较前。国寿和平安资管在资本市场的举措影响较大。

  证监会新闻发言人表示,为适应当前监管执法形势,证监会已对稽查执法力量和科技投入作出统筹安排,今后将进一步加大对内幕交易综合防治的力度,努力让每一个投资者在每一起信息披露过程中都能够得到公平对待。

  据媒体报道和上海证券交易所[微博]核查发现的线索,2011年11月,证监会[微博]对平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。

  采写:南都记者 刘杨 梁小婵

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  风暴远未结束 基金经理抱团离任

  值得注意的是,伴随着今年来密集浮现的老鼠仓事件,行业的人员变动亦远超去年同期。统计数据显示,截至4月9日,今年已有114名基金经理离任,而去年同期,离任基金经理仅63人,去年全年离任基金经理为140位。

  “其实外界看到目前密集浮现的,基本都是之前就在查的。以前监管机构更注重事前监控,总是让我们交各种制度和报告,现在更注重事后查处,也就免去了过去的那些形式。”一位负责稽查的基金公司中层表示。

  而一位监管机构负责稽查的处长则对南都记者表示,近期密集浮现并非有很特别的背景,主要是技术进步了,以前也没有“大数据”这样的工具,所以取证比较困难,现在直接数据对比,同买同卖行为一查便知。“线索主要源于交易所,证监会也会有部分,我们查完就反馈给证监会。”该处长称,至于涉案的量,由于每个人手头案子不同,因此亦未知总数,不过应该还有一些尚在调查中。

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