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马乐从励志榜样成老鼠仓高手【www.3410.com】:赚

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2月21日马乐被带出法庭

www.3410.com 2马乐被带入法庭。记者轩慧 摄

  “原博时基金[微博]经理马乐老鼠仓案2月21日在深圳开庭审理,马乐任职期间被查实利用内幕消息炒作76只股票,涉及金额10亿元,自己非法获利1883万元。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓。马乐对于这些指控当庭认罪,并表示愿意退赔非法所得。”  

  “大老鼠”马乐昨日过堂 庭审透露案件细节:

  马乐案发

  本报深圳讯 (记者王纳 通讯员王芳)昨日,内地最大老鼠仓案在深圳中级人民法院开庭审理。博时精选股票证券投资基金经理马乐涉嫌利用职务之便掌握的未公开信息炒股,非法获利1800万余元,检方以“利用未公开信息交易罪”对其提起公诉,马乐则全盘认罪,并愿意退回全部违法所得收益,案件将择日宣判。

  反侦查意识强 折戟大数据系统

  庭审显示,马乐在“老鼠仓”投入的本金不到300万元,其账户冻结时资金已超过3767万元。

  根据公诉人的指控,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐老鼠仓持续时间26个月,涉及股票76只,盈利1883万元。这是迄今为止发现的最大规模的老鼠仓。在庭审现场,马乐十分平静,对于这些指控全部承认,偶尔轻声呢喃几句。

  “老鼠仓”利润惊人

  从操作手法来看,马乐基本上也是常规手法,控制三个和自己无关的股票账户,为了保证效率,马乐都是用手机亲自下单。马乐自己投资本金300余万元,亲属严某某投资25万元,最后总计盈利1883万元。实际三个账户最后被冻结时金额达3767万元,公诉机关只对“老鼠仓”入刑法之后的金额进行了公诉。从这一点上看,老鼠仓的获利空间巨大,这也是不少基金经理不惜铤而走险的一大原因。

  庭审中,马乐交代自己投入本金约300万元,其中25万元是妻子的舅舅严某的。据检方出示的证据,案发时,司法机关冻结马乐所操控的3个账户,里面资金已经超过3767万元,利润惊人。

  涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投。由于基金经理交易时间备案电话被监听,所以马乐先后购买了十几张神州行电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。相比起此前有些落案的基金经理用msn沟通股票信息、直接在公司电脑行情软件上下单,马乐的反侦查意识已经很强了。

  据检方指控,马乐的“老鼠仓”操作手法并不复杂:买股票时,老鼠仓先买进,“博时精选”基金跟着买进;卖股票时,老鼠仓先卖出,“博时精选”基金跟着卖出,高额的利润就此流进老鼠仓内。

  从案发来看,马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所[微博]大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐。

  曾剪掉涉案账户卡

www.3410.com,  马乐归案

  庭审显示,证监会[微博]深圳稽查局到马乐公司业务检查后,马乐就经香港飞往美国洛杉矶。马乐解释,自己是去美国治病。抵美后,马乐通过家人和公司了解到事件的严重性,于是在美逗留16小时后便回国接受调查。回国后,马乐把涉案的3个证券账户卡剪掉。马乐称,当时是因为害怕影响家人,才干了蠢事。

  逃跑、看病还是自首

  马乐的人生轨迹

  从被交易所盯上到最后被收监,其中还有一些周折。马乐突然飞往美国,在美国待了17个小时,他又回到中国归案,中间到底发生了什么?

  昨天,马乐的辩护律师描述了马乐的人生轨迹:贫寒学子苦读17年,清华大学毕业后成为基金界骄子,最终却坠进犯罪深渊,女儿出生3个月至今未见一面。

  按照马乐的说法,他前往美国是为了就医。“我身体状况迅速地透支,在我不到30岁的时候,高血压,腰间盘突出,整夜痛得无法入睡。在这种情况下,为了减轻对工作的影响,所以选择了去美国就医。”

  经历:从寒门到业界精英

  2013年5月31日,他在美国接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]让他去协助调查。6月1日,马乐飞回中国,先去了博时监察稽核部,第二天就去深圳证监局了,并且主动把护照交给了相关部门。6月13日,马乐到深圳证监局交代了问题。7月17日,马乐称自己主动到公安机关投案自首。对于这一部分细节,公诉机关并没有在法庭上进行纠缠,而是听任马乐自己讲述。

  马乐最初的人生是一条充满坎坷的求学之路。他出生在河南的一个农村,家境贫寒,但马乐十年寒窗考入了清华大学,成为当地人的骄傲。大学期间,他依靠奖学金和勤工俭学完成学业,一直读到了研究生毕业。

  对于马乐归案细节,另外一个说法是,当时深圳证监局到博时基金公司现场检查,马乐第二天便经香港飞往洛杉矶。而妻子本来也将一同前往,但因为要回老家和父母告别,结果被监管机构人员拦住,未能成行。随后监管机构让他妻子给马乐做工作,让他回来解决问题,避免事件升级。17个小时后,马乐登上了回国的飞机。

  马乐进入博时基金[微博]前,博时精选股票证券投资基金在业界的排名不高,马乐被破格提升为基金经理后,该基金曾在2011年处于同类基金中前三分之一的地位。“我为工作透支了身体”。他自称30岁不到就已经是二级高血压,椎间盘突出严重。

  这一细节让人联想到李旭利案和谢风华案。李旭利也曾经是一名公募基金经理,目前已经因为老鼠仓判刑。当时他老鼠仓案发之时,也是突然消失,躲藏在北京某处,后被证监局规劝投案。而谢风华是中国第一代保荐人,因为内幕交易股票ST兴业被证监会[微博]盯上,当时他以“散散心”为由迅速逃往新西兰。最后警方控制住了其妻安雪梅,在查清案情后,通过安雪梅对他进行渗透和规劝,最后谢风华回国归案。

  转折:自称为报恩犯罪

  在回国时,马乐剪掉了三个证券账户的关联银行卡。对于这段细节,马乐在庭审现场也做了解释:“回来自己心慌,担心连累家属,就做了这个愚蠢的行为。我知道这没有意义,也非常后悔。”从回国到最后被公安机关收监期间,马乐把账号中的股票悉数卖出换成现金。他表示想退还,但不知道退给谁。

  马乐称,违规炒股是为了报恩。他说,“我的成长经历得到了很多人的帮助,为了报答他们,结果犯下错误。”找他炒股的严某是妻子的舅舅,根据证人证言,严某找马乐帮忙炒股,严某在马乐的成长中一直帮助很大,所以马乐没有拒绝他。

  马乐说:“我为这个错误付出了巨大的代价,17年苦读,7年苦干,全部毁于一旦。我最对不住的是妻子。”在马乐自首之时,马乐妻子已经怀孕四个月,而现在女儿已经出生三个月了。

  马乐的辩护律师称,对于赚到的钱,“马乐从来不胡乱挥霍,他全家一直住出租屋,没有买房,也没有买豪车和奢侈品。”

  马乐现象

  哭诉:最对不起妻子

  励志榜样成为老鼠仓高手

  马乐的辩护律师称,马乐的妻子在马乐自首时怀孕4个月,现在孩子已经出生3个月,但是从来没见过爸爸,因为马乐一直在看守所里。说到这里,马乐潸然泪下。

  在庭审现场,无论是马乐还是他的辩护律师,都提及了马乐寒门苦读的事情。马乐生于河南南阳农村,自小家境贫寒,但他学业优秀,最后考上了清华大学。他是靠奖学金和助学贷款完成学业,取得了硕士学位。

  马乐说,“我为这个错误付出了巨大的代价,17年苦读,7年苦干,全部毁于一旦。我最对不住的是妻子。”

  博时基金这几年的公益项目中有贫困奖学金计划,用来资助贫困学生。2011年,博时基金在清华大学举办现场捐赠仪式,当时记者曾陪同马乐前往清华大学参加受捐赠学生座谈。

  延伸阅读

  面对刚刚从农村考上清华大学的寒门学子,马乐侃侃而谈,鼓励学子要好好念书,将来必大有作为。从时间上看,这一阶段的马乐已经过着“无间道”的生活,一边打理着公众的基金,一边不停变换手机号操纵自己的多个账号不当获利。当他向自己的学弟学妹传授经验之时,他已经背叛了清华大学“厚德载物”的校训。

  广东鑫涌律师事务所律师林志平: 老鼠仓与内幕交易有区别

  从收入上看,马乐其实并不缺钱。相对而言,博时基金的薪酬在深圳基金公司中并不低,基金经理年薪一两百万没有问题,而他当上基金经理时不过29岁,这一收入水平完全够他在深圳过着不错的生活。

  利用未公开信息交易罪,与内幕交易、泄露内幕信息罪最大的区别是犯罪对象不同,内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪对象是内幕信息,只要行为人泄露内幕信息情节严重便构成犯罪。而前者的犯罪对象是有关证券、期货发行、交易的内幕信息以外的其他未公开信息,其对正常证券、期货交易活动的影响要比内幕信息小。

  从他的账户来看,虽然马乐被查出的账号内资金过千万,但他至今无房产、无豪车、无奢侈品,案发前依然和妻子租房住。从他的获利方式和手法来看,马乐心思缜密,有很强的反侦查技术。从获利金额来看,他也远超前几位被判刑的老鼠仓基金经理。如果老鼠仓也有技术含量的话,他一定是其中的高材生。

  文并制表/本报记者 范辉

  新闻内存

  查处老鼠仓写入刑法

  老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

  2008年8月,全国人大常委会组成人员第一次对《刑法修正案(七)(草案)》进行审议。刑法的第180条规定了证券、期货交易的内幕交易罪。《草案》第二条在既有的三款规定的基础上增加了第四款:“基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照第一款的规定处罚。”依据第180条第一款,此类行为将根据情节轻重,最高将被处以十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金。

  新闻人物

  原博时基金经理马乐

  出生于1982年,2006年从清华大学毕业后进入博时基金工作,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理。2010年7月起担任博时精选基金经理。2013年6月被调查。

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