来自 www.3410.com 2019-08-23 18:33 的文章
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兴全基金半年五度踩雷出逃 中恒被疑内幕交易

摘要:虽然募得了一只300多亿元的网红级基金,伴随着市场行情的不景气,再叠加自身问题,兴全基金今年以来旗下多只基金业绩巨亏,可谓流年不利。同时,兴全基金包括总经理在内的骨干成员近年来频频出走,引起市场的特别关注。 据统计,上半年兴全基金旗下有可比数...

对于兴业全球基金而言,今年可谓流年不利。从双汇发展、华兰生物,到紫鑫药业、中恒集团,再到现在的哈药股份,旗下基金没有“踏空过”,高命中率让市场都不禁惊叹。很多投资者惊叹:“兴全基金今年是怎么了,‘踩雷’上瘾?”但是近日却被曝出,精准摆脱地雷中恒集团、华兰生物,短炒技术恐怕用“神一样的境界”也难以解释,如此大的差别,不得不让投资者起疑。 半年五度“踩雷” 继双汇发展、华兰生物、紫鑫药业、中恒集团之后,上周六,基金重仓股哈药股份又曝出“水超标门”事件,而该公司中报显示,之前已踩中“四雷”的兴全系基金“不幸”又登上了前十大流通股股东的榜单。从今年3月双汇发展曝出“瘦肉精”事件,短短半年时间,兴全基金如此高的“踩雷”概率真让市场惊叹! “兴全基金今年是怎么了,‘踩雷’上瘾?是运气太差还是能力太差?”近日,很多投资者在惊叹该基金公司点背的同时,也对其风控和投研能力提出了质疑。 自曝短炒中恒集团:股神? 7个交易日操作中恒集团,并在该股公布业绩利好当天“全部获利抛出”;二季末的新重仓股华兰生物,距离利空暴跌前清仓,仅相隔11个交易日——兴业全球基金的短炒技术,恐怕用“神一样的境界”也难以解释了。 昨日,兴业全球基金发布官方微博称,“旗下趋势基金6月30日买入中恒18万股,但早已于7月8日全部获利抛出。”随后,兴业全球基金又在官方网站发布说明称,“兴全绿色于6月30日持有华兰生物75万股,已于2011年7月15日前将该股票全部卖出。” 精准摆脱地雷中恒集团 8月31日,饱受“踩雷”舆论困扰的兴业全球基金公司忍受不了来自各方的质疑声,通过其官网和官方微博,对旗下基金持股情况作出声明,称兴全趋势和兴全绿色手中所持的中恒集团、华兰生物分别于7月8日和7月15日全部卖出。 对兴业全球基金的及时声明,很多投资者舒了一口气。但也有网友提出了疑问:为何兴全旗下基金能在中恒集团、华兰生物危机爆发之前精准抽身,甚至网友为此调侃兴业全球基金为“股神”。另外有网友质疑兴业全球基金“披露还未公告的持股信息,可以么?”而在微博上披露持股信息,这个渠道是否合规,也提出了疑问。 对于精准出逃中恒集团和华兰生物,兴全基金相关人员回复:“公司坚持价值投资和长期投资,兴全趋势的十大重仓股,基本保持稳定,但有些时候也要把握一些短线的交易性机会。”而7月时对中恒集团和华兰生物出货的理由,相关工作人员则表示有规定限制,不便介绍。 提前出逃遭质疑 今年来逢雷必踩的兴业全球基金这次却避雷成功。据了解,兴全趋势仅持有中恒集团短短7个交易日,便迅速获利出局。也就是说,旗下基金早在公司股价大跌之前就已顺利出货了。如此快进快出的风格及精准的操作,让市场不禁感叹公募基金的作风堪比游资与散户,内幕交易之说甚嚣尘上。 堪称神算子 兴业全球基金旗下一只基金持有中恒集团短短7个交易日,便迅速获利出局。如此“精、准、狠”的风格,着实让那些游资高手们汗颜。 一向标榜价值投资,并且“苦口婆心”劝说持有人不要随便赎回基金,要长期投资的基金,对于自己的这番行为,不知作何感想?到底是言行不一,还是自己打自己耳光呢? 让人不得不佩服的是,无论是中恒集团,还是华兰生物,在负面消息出来和股价大跌之前,这家基金公司旗下重仓持有的基金均提前开溜。这种事先无法预料到的股市“黑天鹅”事件,基金公司为何如此精准地就提前知道了?实在是让我等投资功底很差的老百姓百思不得其解。 如果说通过上市公司实地调研和深刻研究可以提前预判这种负面消息的话,一方面我们不得不佩服这家基金公司的研究实力:不仅可以挖掘出牛股,连上市公司的“黑天鹅”事件也能研究得出来,这不是“股神”又是什么?但另一方面,我们又疑窦丛生:为何其他基金公司没提前预料到,唯独这家基金公司预料到了,从而精准地提前卖出?莫非这家基金公司的基金经理,都有两个头脑?或者都是智力超群之人? 买卖精准被疑内幕交易 由于兴业基金买卖中恒集团时点太过精准精确,更多的投资者却对此提出质疑:“6月30日买入,7月8日获利卖出,究竟展示了什么投资逻辑?”还有投资者表示,“这一澄清,反而把基金内部的操盘秘密给泄露了。”更有投资者直言,兴业基金“内幕交易和防火墙隔离都有问题。” 对此,某基金人士向《每日经济新闻》记者表示,兴业基金可能是有预计到中恒集团业绩预增而买进,公告当天卖出也有自己的原因,但从极短的操作和卖出时点来看,兴业基金仍不能和“内幕交易”的嫌疑撇清关系。 “6月底,中恒集团成交量就逐渐放大,说明有资金提前知道了中报业绩预增的消息,在这波资金的助推下,中恒集团一路上涨。”他表示,“而在8号中恒集团放出利好当天及随后两天,股价都下跌,说明这部分资金落袋为安。兴全趋势买的18万股,你能说就不在里面吗?” 他同时认为,兴业基金披露自己个股操作,被投资者质疑内幕交易,则必须自证清白,“在美国等成熟市场,机构在股票上涨前买入,和下跌前卖出的行为,都可以被证监会认定为内幕交易,需要机构投资人‘辩方举证’,自己证明清白。”

  虽然募得了一只300多亿元的“网红级”基金,伴随着市场行情的不景气,再叠加自身问题,兴全基金今年以来旗下多只基金业绩巨亏,可谓流年不利。同时,兴全基金包括总经理在内的骨干成员近年来频频出走,引起市场的特别关注。

  据统计,上半年兴全基金旗下有可比数据的15只权益类产品中,仅有1只基金取得了正收益,而跌幅超过5%的却有10只基金,更有5只基金跌幅超过10%。

  骨干流失成风

  7月12日,兴全基金发布基金经理变更公告,宣布吴圣涛卸任兴全商业模式混合基金(LOF)基金经理;7月13日,吴圣涛发布离职信,正式宣布离开兴全基金。

  天天基金网8月2日数据显示,在吴圣涛管理的5年多来,兴全商业模式混合(LOF)收益163.46%,大幅跑赢沪深300指数;近3个月,面对市场不利走势,该基金逆势取得3.9%的收益率,排名大幅领先同类产品,表现优异。不过,近一个月,兴全商业模式混合(LOF)表现一般,在同类产品中排名1691/2824;近一周以来,表现不佳,在同类产品中排名2305/2815。

  “在经历过深思熟虑和权衡后我还是决定跳出目前自己的舒适空间,来一次自我追梦。”吴圣涛在信中说。

  这是兴全基金继总经理杨东、明星基金经理傅鹏博离职后,再失大将。最近一两年里,无论是兴全基金公司的核心投研力量亦或是高管都在流失。

  2018年3月中旬,兴全基金副总经理傅鹏博辞任并不再转任公司其他工作岗位。兴全基金失去了一位资深的高管,同时也失去了管理回报位居市场前列的一位基金经理。

  在此次之前,兴全基金已经有总经理杨东,副总经理徐天舒、杜昌勇,董事长兰荣,明星基金经理陈扬帆、杨岳斌、钟明等相继离开。

  杨东的离开拉开了兴全基金核心高管离职的大幕。2017年1月19日杨东正式离任,总经理一职由董事长庄园芳兼任。同年,兴全基金原副总经理徐天舒也于3月1日在博客正式宣布离职。

  杨东让人印象最深刻的,就是其在2007年6000点和2015年4000多点时向基民明确发出看空警示。一位监管层人士告诉《华夏时报》记者,杨东在两次股市高点都号召投资者赎回,主要是避免股市下滑带来损失。第二次号召赎回,杨东被处分。“他出来做私募,实现人生价值。不过,他走了兴全基金就失去了主心骨,难免要和其他公司一起‘堕落’。”该监管人士说。

  不仅核心管理人员接连出走,兴全基金投研团队在过去几年也面临人员流失的问题。2003年加入兴全基金,担任副总经理兼投资总监的王晓明于2014年2月离职。2015年1月,兴全基金原明星基金经理陈扬帆离职并创立私募公司。同年4月,兴全基金“元老级”人物杜昌勇从副总的位置上离职。前董事长兰荣因为“公司安排”于2016年5月9日辞去兴全基金董事长、法人代表的职务。2017年7月,兴全绿色投资混合型基金(LOF)基金经理杨岳斌、一托四基金经理钟明均因个人原因辞职。

  兴全基金在回复《华夏时报》记者采访时表示,基金经理离职是有多方面原因的,部分优秀的基金管理人选择自主创业,加入阳光私募大军,公司表示理解与祝福。

  虽然兴全基金认为人员流动是正常现象,也不会带来什么太大影响。不过,多名业内人士告诉《华夏时报》记者,大将出走大概率是奔私,在业绩可能出现拐点时离开,留下的过往良好的业绩表现,对基金经理是大有裨益的。

  “他们老板都走了,杨老板就是根吧。”一位基金经理坦言,多名高管和优秀基金经理出走,兴全基金肯定会元气大伤。

  踩雷不断被疑内部缺陷

  从2014年年底至2017年年底,兴全基金的公募管理规模从913.97亿元增长到1597.42亿元。然而,公司截至目前共计15位基金经理却让外界质疑管理能力与规模严重不匹配,同时优秀基金经理和高管流失,也令公司旗下权益类产品的业绩蒙上了一层阴影。

  上半年,兴全基金旗下亏损幅度最大的是兴全有机增长,其跌幅为12.98%。此外,年初新成立的“巨无霸”产品兴全合宜,不仅上市当日暴跌,更是因踩雷中兴通讯而引发投资者担忧。

  8月2日,兴全基金官网的数据显示,今年以来,兴全有机增长的跌幅为18.18%,兴全合宜的跌幅为7.46%。截至7月31日,兴全合宜单位净值为0.9254元。8月2日,多名投资者在网上抱怨,担心兴全合宜单位净值跌破0.9元。

  值得注意的是,兴全基金的基金产品频频踩雷。

  今年以来,兴全基金已遭遇黄河旋风、退市吉恩、白云机场、东江环保、中兴通讯、领益智造等多只个股黑天鹅事件,上述个股均遭遇多次暴跌。

  7月中旬,兴全基金重仓股再度曝出黑天鹅事件,领益智造逾11亿元的预付款可能无法收回,该股应声于16日、17日连续两个无量跌停。

  资料显示,截至一季度末,兴全有机增长持有领益智造4692.7万股,占流通股比例3.62%。二季度末,兴全有机增长持有领益智造4185万股,虽然持股数量比一季度减少近500万股,但领益智造股价在二季度大幅向下,显然该基金在二季度是折戟出逃。如果该基金一直持有,根据计算,7月16日、17日两天跌停就损失超过4200万元。

  因重仓持有中兴通讯H股而引发部分投资者的担忧。查阅兴全合宜混合2018年一季度股票投资明细可以发现,该基金持股中兴通讯达2309.66万股,持仓市值达4.73亿元。

  受到外部因素影响,中兴通讯自4月17日停牌,于6月13日复牌,但在停牌前的4月16日中兴通讯H股收盘价为25.60元,如今其股价仅在14元左右波动,大跌近45%。

  兴全合宜的半年报显示,前十大持仓股已经难寻中兴通讯的踪迹,不难得知,兴全合宜割肉抛股。

  兴全合宜混合的另一只重仓股白云机场于6月19日、20日遭遇两个跌停。而截至2018年一季度末,白云机场前十大流通股股东中,兴全合宜混合持股数量为5578.99万股,占流通股比例为2.696%。二季度末,兴全合宜持有白云机场不足4645万股。

  踩雷的后果自然是巨额亏损。兴全合宜的半年报显示,当期收益亏损1.78亿元,利润亏损16.1亿元。

www.3410.com,  “今年以来受到国内外经济局势、贸易政策、去杠杆等多重因素影响,A股市场整体呈现震荡态势,许多股票波动剧烈,引起了媒体和公众的担忧。其中,我司旗下基金的部分持仓也未能幸免。但基金投资是一种组合投资,如果一只或几只股票在基金配置中占比很小,那么其股价波动对基金的业绩影响其实是有限的。”兴全基金回复《华夏时报》记者采访时表示。

  不过,上述不愿具名的监管人士认为,一个在股市高点曾经号召投资者赎回的基金公司,却在这次市场深跌前发行了爆款基金,要么公司改变了风格,要么公司误判了市场。

  一位来自华南的基金经理认为,踩雷有很多种情况。有些上市公司质地是有缺陷的,这种雷本可避免;有些雷就是确实运气不好,比如中兴。第一种雷作为机构投资者应该是有能力避开的。很多公司现金流绷得很紧就可能出问题,今年雷数量也比往年多,频频踩雷说明公司内部可能存在问题。

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